上海
藍鯨新聞6月17日訊，近日，河南證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書，劍指中航期貨有限公司河南分公司。
決定書顯示，中航期貨有限公司河南分公司存在任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)、未按照公司規(guī)定對應(yīng)聘人員進行背景調(diào)查的情形，反映出其內(nèi)部控制存在漏洞。以上行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。
針對上述違法行為，河南證監(jiān)局對中航期貨有限公司河南分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
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