國企中監(jiān)察對象認(rèn)定的四個步驟

文章摘錄于《國有企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察實務(wù)一本通》，轉(zhuǎn)載請注明來源。

在工作實踐中識別監(jiān)察對象要堅持動態(tài)識別原則,嚴(yán)格圍繞“行使公權(quán)力”這一關(guān)鍵點,把“人”和“事”兩個標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合起來判斷該“人”是否為監(jiān)察對象,認(rèn)定國企中的監(jiān)察對象也要如此,可以根據(jù)《監(jiān)察法實施條例》中羅列的五類監(jiān)察對象的具體情形,按照以下四個步驟來認(rèn)定是否為監(jiān)察對象。

1.第一步:首先判斷行為人的單位性質(zhì)是國有獨資、全資公司、企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu),還是國有控股、參股公司及其分支機(jī)構(gòu)

如果是國有獨資、全資公司、企業(yè),再判斷行為人是否行使公權(quán)力,如果行為人是行使公權(quán)力即可認(rèn)定為監(jiān)察對象,反之不是監(jiān)察對象。國有獨資、全資公司、企業(yè)的資本屬性決定了在其中依規(guī)依法履行組織、領(lǐng)導(dǎo)、管理、監(jiān)督等職責(zé)的人員,均是國家工作人員,當(dāng)然屬于監(jiān)察對象。如果單位性質(zhì)是國有控股、參股公司及其分支機(jī)構(gòu),則需要進(jìn)入下一步,判斷行為人是否為受委派行使公權(quán)力的公職人員。

2.第二步:判斷行為人是否受委派行使公權(quán)力

根據(jù)《全國法院審理經(jīng)濟(jì)犯罪案件工作座談會紀(jì)要》《監(jiān)察法實施條例》等規(guī)定,委派是指委任和派遣,只能是從“國有”委派到“非國有”,包括直接委派和間接委派。直接委派是指經(jīng)過黨組織或者國家機(jī)關(guān),國有獨資公司、全資公司、企業(yè),事業(yè)單位提名、推薦、任命、批準(zhǔn)等,在國有控股、參股公司中從事公務(wù)的人員。間接委派是指經(jīng)國家出資企業(yè)中負(fù)有管理、監(jiān)督國有資產(chǎn)職責(zé)的組織批準(zhǔn)或者研究決定,代表其在國有控股、參股公司中從事公務(wù)的人員。

其中“直接委派”要同時達(dá)到兩個標(biāo)準(zhǔn):一是經(jīng)黨組織或者國家機(jī)關(guān),國有獨資、全資公司、企業(yè),事業(yè)單位提名、推薦、任命、批準(zhǔn)等;二是在國有控股、參股公司及其分支機(jī)構(gòu)中履行組織、領(lǐng)導(dǎo)、管理、監(jiān)督等職責(zé)。直接委派的情形中,國家工作人員和監(jiān)察對象是重合的,受“直接委派”的人員只要達(dá)到兩個標(biāo)準(zhǔn)則是國家工作人員,當(dāng)然也是監(jiān)察對象。

“間接委派”也要同時達(dá)到兩個標(biāo)準(zhǔn):一是經(jīng)“國家出資企業(yè)中負(fù)有管理、監(jiān)督國有資產(chǎn)職責(zé)的組織”批準(zhǔn)或者研究決定;二是代表該組織在國有控股、參股公司及其分支機(jī)構(gòu)中從事組織、領(lǐng)導(dǎo)、管理、監(jiān)督等工作。對于“間接委派”的情形,主要是判斷“國家出資企業(yè)中負(fù)有管理、監(jiān)督國有資產(chǎn)職責(zé)的組織”是否具備《刑法》和《監(jiān)察法》規(guī)定的“委派主體”資格,即看該組織在國家出資企業(yè)中是否負(fù)有管理、監(jiān)督國有資產(chǎn)職責(zé)。結(jié)合司法實踐和相關(guān)判例,國家出資企業(yè)里“負(fù)有管理、監(jiān)督國有資產(chǎn)職責(zé)的組織”多是指上級或者本級國家出資企業(yè)內(nèi)部的黨委會、黨組會、黨政聯(lián)席會等機(jī)構(gòu),至于該企業(yè)中的董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理辦公會等機(jī)構(gòu),是對整個企業(yè)的所有資產(chǎn)(包括國有資產(chǎn)和非國有資產(chǎn))均負(fù)有監(jiān)督、管理職責(zé),因此董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理辦公會等機(jī)構(gòu)任命的人員一般不屬于國家工作人員,也不屬于監(jiān)察對象。受“間接委派”的人員只要達(dá)到這兩個標(biāo)準(zhǔn)則是國家工作人員,當(dāng)然也是監(jiān)察對象。

需要特別注意的一點,在工作實踐中,國有控股、參股公司、企業(yè)中有許多管理人員表面上是由該公司的人事部門任免,但實際上大多都經(jīng)過該公司黨委會或者黨政聯(lián)席會議討論決定。因此,認(rèn)定國有控股、參股公司、企業(yè)中的管理人員是否屬于監(jiān)察對象時,不能只關(guān)注人事部門下發(fā)的任職文件,還應(yīng)當(dāng)收集作出職務(wù)任免文件的依據(jù),審查是否有履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件,是否有公司黨委會、黨政聯(lián)席會議研究人事任免工作的會議紀(jì)要等材料,看是否有“受委派”后又被人事部門任命的情況。如果有這樣的情況,則屬于監(jiān)察對象。這點對判斷國企的監(jiān)察對象尤其重要,一定要實事求是地收集和審核相關(guān)材料。

案例一

某國有控股的水泥有限公司彭某某利用職務(wù)上的便利收受財物案件,彭某某在2008年至2014年被公司總經(jīng)理辦公會先后任命為總經(jīng)理助理、銷售部副經(jīng)理、銷售總監(jiān),其間彭某某利用職務(wù)上的便利為私營企業(yè)老板謀取利益并收受好處費。在本案中,對于彭某某是否屬于監(jiān)察對象的問題,最關(guān)鍵的是看彭某某是不是由“國家出資企業(yè)中負(fù)有管理、監(jiān)督國有資產(chǎn)職責(zé)的組織”任命。一般情況下,國家出資企業(yè)內(nèi)部的黨委會、黨組會、

黨政聯(lián)席會等機(jī)構(gòu),是代表國家在國家出資企業(yè)中履行對國有資產(chǎn)的監(jiān)管職責(zé),具有《刑法》和《監(jiān)察法》上的委派主體資格,而董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理辦公會等機(jī)構(gòu),對企業(yè)的所有資產(chǎn)均負(fù)有監(jiān)督、管理職責(zé),一般不具有《刑法》和《監(jiān)察法》上的委派主體資格,因此董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理辦公會等機(jī)構(gòu)任命的人員不屬于監(jiān)察對象,本案中經(jīng)理辦公會任命的彭某某收受財物案件在一般情況下不應(yīng)由監(jiān)委管轄。但是,該案存在特殊情況,該公司的總經(jīng)理辦公會是由黨委書記主持,黨委班子全員出席,所討論決定的內(nèi)容除了人事議題外還包括對國有資產(chǎn)管理處置等事項,且該公司因歷史原因沒有設(shè)立專門的黨委會或者黨政聯(lián)席會,本案中對彭某某的任命實際上是以經(jīng)理辦公會的形式履行了黨委會或者黨政聯(lián)席會義務(wù),據(jù)此彭某某應(yīng)被認(rèn)定為監(jiān)察對象。

案例二

某省T市信用合作聯(lián)社(以下簡稱T聯(lián)社)原主任朱某某利用職務(wù)上的便利收受財物案件,朱某某于2009年12月經(jīng)某省聯(lián)社黨委明確為T聯(lián)社黨委委員,提名主任人選,T聯(lián)社理事會于2010年1月聘任朱某某為聯(lián)社主任,某省銀監(jiān)局于2010年11月核準(zhǔn)朱某某T聯(lián)社主任的任職資格。2013年朱某某案發(fā),經(jīng)查明,2010年7月至2011年1月,朱某某在擔(dān)任T聯(lián)社主任、貸款審查委員會主任委員期間,利用職務(wù)上的便利,為某公司申請貸款提供幫助,非法收受該公司法定代表人羅某某所送人民幣130萬元及價值人民幣1.14萬元路易威登品牌女包一個;另查明,2008年至2013年案發(fā)時,朱某某的個人和家庭財產(chǎn)及支出總額為人民幣603.67萬元,而朱某某能說明來源的收入為231.4萬元,朱某某對于差額人民幣372.27萬元的財產(chǎn)不能說明來源。一審法院認(rèn)為朱某某系受委派從事公務(wù)的國家工作人員,認(rèn)定朱某某構(gòu)成受賄罪和巨額財產(chǎn)來源不明罪。二審法院認(rèn)為一審判決認(rèn)定受賄罪罪名不當(dāng),認(rèn)定朱某某構(gòu)成巨額財產(chǎn)來源不明罪有誤,據(jù)此,該院于2015年4月24日判決撤銷原審判決,以朱某某犯非國家工作人員受賄罪,判處其有期徒刑9年,并處沒收財產(chǎn)人民幣100萬元。本案中,二審法院經(jīng)審理查明,T聯(lián)社和某省聯(lián)社均不屬于國有企業(yè)或國家出資企業(yè),因為T聯(lián)社注冊資本中確實沒有國有資產(chǎn),聯(lián)社股本由自然人股和法人股組成,其中自然人股本金人民幣21,106萬元,法人股人民幣352萬元,其決策、經(jīng)營機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生方式是由社員代表大會選舉理事,組成理事會,由理事會聘任主任;某省聯(lián)社注冊資金全部由某省內(nèi)的90家市縣區(qū)農(nóng)村信用社共同認(rèn)購,共同以出資額為限對某省聯(lián)社承擔(dān)責(zé)任,不具有任何國有性質(zhì),而根據(jù)《刑法》和有關(guān)司法解釋規(guī)定,“委派”主體限于國有單位或者國家出資企業(yè)中負(fù)有管理、監(jiān)督國有資產(chǎn)職責(zé)的組織,某省聯(lián)社黨委不構(gòu)成《刑法》中規(guī)定的“委派”主體;朱某某的管理職位不具有國家意志性,因為朱某某并非代表國家機(jī)關(guān)、國有企業(yè)行使職責(zé),其履職不具有“從事公務(wù)”性質(zhì),因而朱某某的主體身份不能以國家工作人員論。

3.第三步:判斷行為人是否屬于在集體經(jīng)濟(jì)組織中受委派行使公權(quán)力

這步主要是對集體經(jīng)濟(jì)組織中的監(jiān)察對象作出判斷,要同時達(dá)到三個標(biāo)準(zhǔn):一是在集體經(jīng)濟(jì)組織等單位、組織中,比如在國有公司、企業(yè)主管的集體所有制企業(yè)中;二是由黨組織或者國家機(jī)關(guān),國有獨資、全資公司、企業(yè),國家出資企業(yè)中負(fù)有管理監(jiān)督國有和集體資產(chǎn)職責(zé)的組織,事業(yè)單位委派,即提名、推薦、任命、批準(zhǔn)等 ;三是從事組織、領(lǐng)導(dǎo)、管理、監(jiān)督等工作,即行使公權(quán)力。行為人同時達(dá)到三個標(biāo)準(zhǔn)則是監(jiān)察對象(一般情況下該監(jiān)察對象不是國家工作人員,如果行為人被派往國有控股、參股公司及其分支機(jī)構(gòu)從事公務(wù)則是國家工作人員)。

4.第四步:判斷行為人是否屬于在依法組建的評標(biāo)、談判、詢價等組織中代表行使公權(quán)力

這步主要是對在依法組建的評標(biāo)、談判、詢價等組織中的監(jiān)察對象作出判斷,要同時達(dá)到三個標(biāo)準(zhǔn):一是在依法組建的評標(biāo)、談判、詢價等組織中;二是代表國家機(jī)關(guān),國有獨資、全資公司、企業(yè),事業(yè)單位,人民團(tuán)體;三是臨時履行公共事務(wù)組織、領(lǐng)導(dǎo)、管理、監(jiān)督等職責(zé),即臨時行使公權(quán)力。行為人同時達(dá)到三個標(biāo)準(zhǔn)則是監(jiān)察對象(如果行為人在臨時行使公權(quán)力過程中,有利用職務(wù)上的便利,索取他人財物或者非法收受他人財物,為他人謀取利益的受賄行為,則其是監(jiān)察對象,同時也是前文提到司法解釋中作出特殊規(guī)定的國家工作人員)。