廣東
近期，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了一份紀(jì)律處分決定書(shū)，對(duì)上海雁豐資產(chǎn)管理有限公司作出警告處分。
這家私募基金公司因在管理“雁豐向日葵1號(hào)私募證券投資基金”過(guò)程中，向投資者提供基金證券交易賬戶信息，被認(rèn)定違反了私募基金管理的相關(guān)規(guī)定。
調(diào)查發(fā)現(xiàn)，上海雁豐將該基金的證券交易賬戶及密碼告知了投資者袁某芹。公司還向其提供了基金的持倉(cāng)和估值表。這一行為發(fā)生在2021年12月，當(dāng)時(shí)該基金持有單一股票并處于鎖定期。公司解釋稱(chēng)，此舉是應(yīng)投資者風(fēng)控需求，并認(rèn)為所披露信息已在上市公司公告中公開(kāi)，不屬于敏感信息。
上海雁豐在申辯中表示，信息披露行為經(jīng)過(guò)全體投資者同意，未損害基金及其他投資者利益。公司還稱(chēng)已開(kāi)展內(nèi)部整改，組織員工學(xué)習(xí)法規(guī)，并啟動(dòng)基金清盤(pán)程序，所有投資者已完成贖回。公司認(rèn)為自身無(wú)主觀惡意，請(qǐng)求從輕處理。
中基協(xié)審理后認(rèn)為，即便投資者提出要求，也不能成為基金管理人泄露賬戶信息的理由。將賬戶和密碼交予外部人員，超出了正常信息披露范圍，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)被他人實(shí)際控制，存在重大風(fēng)險(xiǎn)。管理人應(yīng)獨(dú)立履行投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，不能因投資者壓力而放棄合規(guī)底線。
協(xié)會(huì)指出，基金管理人有義務(wù)履行謹(jǐn)慎勤勉職責(zé)，保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全。向投資者提供賬戶信息的行為，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定。雖然投資者未實(shí)際操作賬戶，基金也已進(jìn)入清盤(pán)流程，情節(jié)較輕，但仍需予以警示。
最終，中基協(xié)決定對(duì)上海雁豐給予警告處分。該決定書(shū)明確，從輕處理是基于基金已清盤(pán)、投資者完成贖回等實(shí)際情況，但不意味著此類(lèi)行為可被接受。處分結(jié)果已記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
目前，“雁豐向日葵1號(hào)”已完成清算，投資者資金已全部贖回。此次事件反映出部分私募機(jī)構(gòu)在投資者關(guān)系管理中存在模糊認(rèn)識(shí)。一些機(jī)構(gòu)為滿足大額投資者的信息需求，可能放松合規(guī)要求，甚至變相讓渡管理職責(zé)。
私募基金作為受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其賬戶信息、交易策略等屬于非公開(kāi)內(nèi)容。管理人必須嚴(yán)格把控信息知悉范圍，防止因信息泄露引發(fā)操作風(fēng)險(xiǎn)或利益沖突。定期報(bào)告、凈值披露等應(yīng)按合同約定執(zhí)行，但核心系統(tǒng)權(quán)限不得對(duì)外提供。
監(jiān)管部門(mén)近年來(lái)持續(xù)加強(qiáng)對(duì)私募基金的信息管理要求。類(lèi)似因向投資者提供賬戶信息被處罰的案例已有發(fā)生。合規(guī)管理不僅是制度要求，更是防范風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。此次處分對(duì)行業(yè)具有普遍警示意義。
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