作者 | 李研 北京康信知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限責(zé)任公司

編輯 | 布魯斯

PCT（專利合作條約）國(guó)際申請(qǐng)是企業(yè)出海專利布局的核心通道，專利申請(qǐng)人通過(guò)一份申請(qǐng)即可覆蓋全球150多個(gè)國(guó)家。

但很多申請(qǐng)人把精力都放在了說(shuō)明書(shū)、權(quán)利要求書(shū)的打磨上，卻忽略了附圖這個(gè)最容易踩坑的環(huán)節(jié)——線條顏色不對(duì)、字符太小、清晰度不夠，看似微小的問(wèn)題，可能導(dǎo)致國(guó)際公布信息失真、反復(fù)補(bǔ)正延誤流程，甚至影響后續(xù)國(guó)家階段的審查。

本文結(jié)合《專利合作條約實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱“細(xì)則”）最新要求，拆解PCT國(guó)際階段附圖的4大常見(jiàn)雷區(qū)、2種補(bǔ)正途徑和2條修改紅線，幫你一次性搞定附圖規(guī)范，少走彎路。

一、這4類附圖問(wèn)題最常見(jiàn)

PCT

PCT附圖不是“示意圖”，而是專利申請(qǐng)文件的法定組成部分，其規(guī)范性直接決定國(guó)際公布的準(zhǔn)確性。以下是中國(guó)受理局最常指出的缺陷，每一個(gè)都有真實(shí)案例佐證：

1、彩色細(xì)線條/填充：細(xì)節(jié)容易被抹掉

細(xì)則第11.13條（a）款明確要求：附圖應(yīng)用耐久的、黑色的、足夠深而濃的、粗細(xì)均勻并且輪廓分明的無(wú)彩色的線條和筆畫(huà)制成。

很多申請(qǐng)人習(xí)慣用彩色區(qū)分不同部件，但非 XML 格式的申請(qǐng)文件在國(guó)際局轉(zhuǎn)換為XML格式時(shí)，所有彩色元素都會(huì)轉(zhuǎn)為黑白，導(dǎo)致關(guān)鍵信息丟失。例如：

圖1是原始提交的附圖，其中部分線條使用紅色元素進(jìn)行繪制；圖2為公布后的版本，所有彩色元素繪制的線條均丟失。

圖 1

圖 2

圖3為原始提交的附圖，其中存在藍(lán)色及黃色填充部分，圖4為公布后的附圖，其中色彩丟失，黃色或藍(lán)色填充部分分別變?yōu)楹诎咨珘K。

圖 3

圖 4

如果附圖線條過(guò)細(xì)、濃度不足，或者粗細(xì)差異過(guò)大，在XML轉(zhuǎn)換和縮小復(fù)印過(guò)程中，細(xì)微線條可能會(huì)完全丟失，從而影響國(guó)際公布文本中附圖的準(zhǔn)確性。比如電路中的細(xì)導(dǎo)線、機(jī)械結(jié)構(gòu)的連接點(diǎn)，可能在公布后變成斷點(diǎn)，導(dǎo)致技術(shù)方案無(wú)法被準(zhǔn)確理解。

圖5為原始提交的附圖，其中框選部分連接線條與其他部分相比較細(xì)，圖6為公布后附圖，其中該部分線條丟失。

圖 5

圖 6

避坑提示：全程使用黑色線條繪制，通過(guò)虛線、實(shí)線、剖面線等方式區(qū)分不同部件，絕對(duì)不要依賴色彩表達(dá)技術(shù)內(nèi)容。統(tǒng)一使用0.3-0.5mm的線條繪制，關(guān)鍵部位適當(dāng)加粗，避免出現(xiàn)發(fā)絲般的細(xì)線條。

2、線條粗細(xì)不均：細(xì)節(jié)直接“被抹掉”

細(xì)則第11.13條（c）款要求：附圖的比例及制圖的清晰度應(yīng)使該圖在線性縮小至三分之二的照相復(fù)制品時(shí)，仍能容易地辨認(rèn)所有細(xì)節(jié)。

根據(jù)該規(guī)定，我們可以得知：若附圖清晰度不夠或縮小后的圖像變得模糊，可能導(dǎo)致細(xì)節(jié)無(wú)法辨認(rèn)，從而影響國(guó)際公布文本的準(zhǔn)確性。

圖7為擬提交的附圖，其中部分字體清晰度較低，在放大后字體更為模糊。

圖 7

避坑提示：申請(qǐng)人應(yīng)確保提交的附圖在任何縮小或放大過(guò)程中，均能保持細(xì)節(jié)清晰可見(jiàn)。

3、字符過(guò)?。嚎s小后無(wú)法辨認(rèn)

細(xì)則第11.13條（h）款規(guī)定：數(shù)字和字母的高度不得低于0.32cm，附圖中的字母應(yīng)該使用拉丁字母，也可按照慣例使用希臘字母。

根據(jù)該規(guī)定，我們可以得知：附圖中的字母和數(shù)字應(yīng)當(dāng)清晰易讀，避免使用過(guò)小的字符，以確保其在縮小或復(fù)制后依然可讀。

圖8中框選部分因字符過(guò)小，在縮小后變得不再清晰易讀。

圖 8

4、語(yǔ)言不統(tǒng)一：直接觸發(fā)補(bǔ)正通知

細(xì)則第26.3之三(a)款要求：如果摘要或附圖的任何文字內(nèi)容使用不同于說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)的語(yǔ)言提交，受理局應(yīng)通知申請(qǐng)人提交摘要或附圖文字內(nèi)容的譯文，所述譯文使用該國(guó)際申請(qǐng)公布所要使用的語(yǔ)言，本細(xì)則26.1、26.2、26.3、26.3之二、26.5和29.1應(yīng)予以比照適用，但下列情況除外：(i)國(guó)際申請(qǐng)的譯文是本細(xì)則12.3(a)所要求的，或(ii)摘要或附圖的文字內(nèi)容使用該國(guó)際申請(qǐng)的公布語(yǔ)言。

根據(jù)該規(guī)定，我們可以得知：附圖中的文字內(nèi)容必須與國(guó)際公布語(yǔ)言一致。如果以中文提交申請(qǐng)，附圖卻出現(xiàn)英文、日文等其他語(yǔ)言的標(biāo)注，受理局會(huì)直接下發(fā)補(bǔ)正通知，要求提交對(duì)應(yīng)譯文。

如圖9所示，該申請(qǐng)是以中文提交的，但提交的附圖中存在其他語(yǔ)言。

圖 9

避坑提示：附圖中的所有文字（包括標(biāo)注、說(shuō)明、圖例）統(tǒng)一使用申請(qǐng)語(yǔ)言，不要混用其他語(yǔ)言。

二、發(fā)現(xiàn)附圖問(wèn)題？?jī)煞N補(bǔ)正途徑及時(shí)修正

PCT

如果提交申請(qǐng)后發(fā)現(xiàn)附圖存在缺陷，不用慌，國(guó)際階段提供了兩種補(bǔ)正方式：

1、答復(fù)官方補(bǔ)正通知

如果附圖不符合細(xì)則的相關(guān)規(guī)定，受理局將下發(fā)《通知改正國(guó)際申請(qǐng)中的缺陷》（Invitation to Correct the Defects in the International Application）（PCT/RO/106表），指出對(duì)應(yīng)的缺陷并要求申請(qǐng)人在規(guī)定期限內(nèi)作出改正。此時(shí)，申請(qǐng)人可主動(dòng)聯(lián)系受理局獲取更詳細(xì)的修改指導(dǎo)和建議，針對(duì)指出的缺陷逐一修正，重新提交更正文件即可。

2、主動(dòng)補(bǔ)正

即使沒(méi)有收到官方通知，申請(qǐng)人也可以在國(guó)際階段主動(dòng)修正附圖中的潛在問(wèn)題，比如替換更清晰的版本、調(diào)整線條粗細(xì)、統(tǒng)一字符格式等。主動(dòng)補(bǔ)正并不意味著必須進(jìn)行修改，這給申請(qǐng)人提供了一個(gè)完善申請(qǐng)文件、提前規(guī)避后續(xù)潛在補(bǔ)正流程加快審查進(jìn)度的機(jī)會(huì)。

三、修改附圖的2條紅線，千萬(wàn)別踩

PCT

申請(qǐng)人重新提交修改后的附圖時(shí)不能“隨心所欲”地改，必須嚴(yán)格遵守以下規(guī)則，否則可能導(dǎo)致更嚴(yán)重的后果：

1、克服指出的缺陷，避免新增的風(fēng)險(xiǎn)：

如果修改后的附圖仍未克服通知書(shū)中指出的缺陷，或者出現(xiàn)了新的不符合細(xì)則的缺陷，受理局將會(huì)再次下發(fā)補(bǔ)正通知，這會(huì)延緩審查進(jìn)程并增加申請(qǐng)人的工作負(fù)擔(dān)。

2、不得超出原始申請(qǐng)范圍：

無(wú)論采用何種補(bǔ)正方式，再次提交的文件中不能含有超出原始申請(qǐng)文件范圍的內(nèi)容。所有修改只能是必要的形式修正，避免引入新的技術(shù)特征或創(chuàng)新點(diǎn)。

四、總結(jié)

PCT

PCT附圖的規(guī)范性，看似是“小事”，實(shí)則關(guān)系到整個(gè)國(guó)際申請(qǐng)的效率和質(zhì)量。一份符合要求的附圖，不僅能幫助審查員準(zhǔn)確理解發(fā)明內(nèi)容，加快國(guó)際公布和審查進(jìn)度，還能為后續(xù)進(jìn)入各個(gè)國(guó)家階段打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

建議申請(qǐng)人在提交PCT申請(qǐng)前，對(duì)照本文的要求逐一自查附圖，也可以委托專業(yè)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核，從源頭避免因形式問(wèn)題導(dǎo)致的程序延誤。

轉(zhuǎn)發(fā)給身邊做專利出海的同事，一起避開(kāi)這些附圖坑，讓PCT申請(qǐng)更順暢！

end

（本文僅代表作者觀點(diǎn)，不代表知產(chǎn)力立場(chǎng)）