《芯片戰(zhàn)爭(zhēng)：世界最關(guān)鍵技術(shù)的爭(zhēng)奪戰(zhàn)》是美國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)家克里斯·米勒撰寫、蔡樹軍翻譯的科技類著作。該書以半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)全球分工為主線，追溯從冷戰(zhàn)至今的芯片技術(shù)發(fā)展歷程，闡釋芯片在現(xiàn)代軍事、經(jīng)濟(jì)和地緣政治中的戰(zhàn)略地位。全書涵蓋美國(guó)通過(guò)技術(shù)博弈確立主導(dǎo)地位、臺(tái)灣半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)崛起、華為5G技術(shù)受限等案例，分析全球芯片短缺與供應(yīng)鏈危機(jī)背后的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)。書中提及美國(guó)《芯片法案》補(bǔ)貼政策、EUV光刻機(jī)研發(fā)困境等議題，揭示大國(guó)在人工智能與軍事技術(shù)領(lǐng)域的核心博弈。

打擊華為

當(dāng)被問(wèn)及華為時(shí)，美國(guó)時(shí)任總統(tǒng)唐納德·特朗普向他非常喜歡的電視節(jié)目《福克斯與朋友們》（Fox & Friends）的主持人解釋道：“我們不想讓他們的設(shè)備出現(xiàn)在美國(guó)?！笨萍蓟A(chǔ)設(shè)施可能被用來(lái)獲取機(jī)密信息，這幾乎是一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)。 2013年，美國(guó)國(guó)家安全局前雇員愛德華·斯諾登逃到俄羅斯，同時(shí)公開了該機(jī)構(gòu)的許多絕密信息。此后，美國(guó)網(wǎng)絡(luò)間諜的能力在世界各地的報(bào)紙上經(jīng)常被討論。

在五角大樓和美國(guó)國(guó)家安全委員會(huì)內(nèi)部，華為被視為一個(gè)挑戰(zhàn)。五角大樓官員馬特·特平曾致力于美國(guó)軍方的新抵消戰(zhàn)略，他認(rèn)為華為是美國(guó)科技行業(yè)一個(gè)更廣泛?jiǎn)栴}的癥結(jié)：中國(guó)公司“實(shí)際上處于美國(guó)的系統(tǒng)內(nèi)部”，因?yàn)樗鼈兪褂妹绹?guó)軟件設(shè)計(jì)芯片，使用美國(guó)機(jī)器生產(chǎn)，并經(jīng)常將其用于為美國(guó)消費(fèi)者制造的設(shè)備。有鑒于此，“美國(guó)不可能在創(chuàng)新方面‘排除’中國(guó)，然后剝奪其創(chuàng)新的成果”。 華為和中國(guó)其他公司在一些技術(shù)領(lǐng)域中扮演著核心角色，美國(guó)認(rèn)為這些領(lǐng)域應(yīng)該由美國(guó)主導(dǎo)，以保持對(duì)中國(guó)的軍事和戰(zhàn)略技術(shù)優(yōu)勢(shì)。另一位特朗普政府高級(jí)官員表示：“華為真的成為我們?cè)谂c中國(guó)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)中犯下的一切錯(cuò)誤的代言人。”

對(duì)華為的擔(dān)憂不僅限于特朗普政府或美國(guó)。澳大利亞禁止華為進(jìn)入其5G網(wǎng)絡(luò)，因?yàn)槠浒踩?wù)部門得出結(jié)論，即使華為開放了所有軟件源代碼和硬件的訪問(wèn)權(quán)，這種風(fēng)險(xiǎn)也無(wú)法減輕。澳大利亞總理馬爾科姆·特恩布爾（Malcolm Turnbull）起初對(duì)全面禁令持懷疑態(tài)度。據(jù)澳大利亞記者皮特·哈徹（Peter Hartcher）稱，特恩布爾買了一本474頁(yè)的書《5G安全綜合指南》（A Comprehensive Guide to 5G Security），以研究這個(gè)話題，這樣他就可以向技術(shù)專家提出更好的問(wèn)題。 最終，他確信自己別無(wú)選擇，只能禁止這家公司。澳大利亞成為第一個(gè)正式切斷華為5G網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的國(guó)家，日本、新西蘭和其他國(guó)家也很快做出了類似決定。

并非每個(gè)國(guó)家都有相同的威脅評(píng)估。中國(guó)的許多鄰國(guó)對(duì)華為持懷疑態(tài)度，不愿在網(wǎng)絡(luò)安全方面冒險(xiǎn)。相比之下，在歐洲，一些傳統(tǒng)的美國(guó)盟友對(duì)特朗普政府說(shuō)服其禁用華為的施壓行動(dòng)持謹(jǐn)慎態(tài)度。一些美國(guó)在東歐的親密盟友公開禁用華為，比如波蘭。法國(guó)也悄悄地實(shí)施了嚴(yán)格的限制。 其他歐洲大國(guó)試圖找到一個(gè)中間立場(chǎng)。德國(guó)向中國(guó)出口了大量汽車和機(jī)械，中國(guó)駐德大使稱，如果德國(guó)做出決定，導(dǎo)致華為被排除在德國(guó)市場(chǎng)之外，那將會(huì)有后果?！爸袊?guó)政府不會(huì)袖手旁觀?！?/p>

最終，特朗普政府預(yù)計(jì)會(huì)遭到德國(guó)的反對(duì)，因?yàn)樘乩势照J(rèn)為德國(guó)在一系列問(wèn)題上是搭便車的盟友。更令人驚訝的是，英國(guó)盡管與美國(guó)有著“特殊關(guān)系”，但拒絕了美國(guó)禁止華為進(jìn)入英國(guó)5G網(wǎng)絡(luò)，并從瑞典的愛立信或芬蘭的諾基亞等替代供應(yīng)商那里購(gòu)買設(shè)備的請(qǐng)求。2019年，英國(guó)政府的國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全中心得出結(jié)論，華為系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)在不實(shí)施禁令的情況下可控。

澳大利亞和英國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全專家對(duì)華為風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估為何存在分歧？我們沒(méi)有技術(shù)性分歧的證據(jù)。例如，英國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)華為網(wǎng)絡(luò)安全缺陷的評(píng)估是相當(dāng)挑剔的。 這場(chǎng)辯論實(shí)質(zhì)上是關(guān)于是否應(yīng)該阻止中國(guó)在世界科技基礎(chǔ)設(shè)施中發(fā)揮越來(lái)越大的作用。英國(guó)信息情報(bào)機(jī)構(gòu)前負(fù)責(zé)人羅伯特·漢尼根（Robert Hannigan）認(rèn)為，“我們應(yīng)該接受中國(guó)在未來(lái)將成為一個(gè)全球科技強(qiáng)國(guó)，并從現(xiàn)在開始管理風(fēng)險(xiǎn)，而不是假裝西方可以坐視中國(guó)的技術(shù)崛起”。 許多歐洲人認(rèn)為，中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步是不可避免的，因此不值得試圖阻止。

美國(guó)政府不同意這個(gè)觀點(diǎn)。華為已經(jīng)從20世紀(jì)80年代末的簡(jiǎn)單電話交換機(jī)向2019年最先進(jìn)的電信和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備邁進(jìn)了一步。華為年度研發(fā)支出現(xiàn)在可以與微軟、谷歌和英特爾等美國(guó)科技巨頭匹敵。在中國(guó)所有的科技公司中，華為是最成功的出口商，對(duì)國(guó)外市場(chǎng)有著詳細(xì)的了解。華為不僅為手機(jī)基站生產(chǎn)硬件，還設(shè)計(jì)了尖端智能手機(jī)芯片。華為已經(jīng)成為臺(tái)積電的僅次于蘋果的第二大客戶。緊迫的問(wèn)題是，美國(guó)能讓這樣的中國(guó)公司成功嗎？

這樣的問(wèn)題讓華盛頓的許多人感到不安。在一代人的時(shí)間里，美國(guó)精英歡迎中國(guó)的經(jīng)濟(jì)崛起。美國(guó)還鼓勵(lì)了亞洲各地的科技公司，在日本快速發(fā)展的年代為索尼等日本公司提供市場(chǎng)準(zhǔn)入，幾十年后為韓國(guó)的三星提供了同樣的機(jī)會(huì)。華為的商業(yè)模式與索尼或三星最初在世界科技生態(tài)系統(tǒng)中占據(jù)重要地位時(shí)的商業(yè)模式?jīng)]有太大不同。多一點(diǎn)競(jìng)爭(zhēng)不是一件好事嗎？

但是，美國(guó)國(guó)家安全委員會(huì)與中國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)在主要以零和博弈的形式出現(xiàn)。這些官員將華為解讀為“戰(zhàn)略挑戰(zhàn)”，而不是“商業(yè)挑戰(zhàn)”。索尼和三星是總部設(shè)在和美國(guó)結(jié)盟國(guó)家的科技公司。華為是美國(guó)主要地緣政治對(duì)手的國(guó)家冠軍型企業(yè)。從這個(gè)角度來(lái)看，對(duì)于美國(guó)來(lái)說(shuō)，華為的擴(kuò)張是一種威脅。美國(guó)國(guó)會(huì)希望采取更強(qiáng)硬、更具戰(zhàn)斗力的政策。美國(guó)共和黨參議員本·薩瑟（Ben Sasse）在2020年宣布：“美國(guó)需要扼殺華為?，F(xiàn)代戰(zhàn)爭(zhēng)是用半導(dǎo)體打的，而我們還在讓華為使用我們的設(shè)計(jì)?！?/p>

華為提高了中國(guó)芯片設(shè)計(jì)和微電子技術(shù)的整體水平。中國(guó)生產(chǎn)的電子產(chǎn)品越先進(jìn)，中國(guó)購(gòu)買的尖端芯片就越多，世界半導(dǎo)體生態(tài)系統(tǒng)對(duì)中國(guó)的依賴也就越大。此外，瞄準(zhǔn)中國(guó)知名度最高的科技公司將向全球發(fā)出一個(gè)信息，警告其他國(guó)家選邊站隊(duì)。崛起的華為成了美國(guó)政府一個(gè)固定的打擊對(duì)象。

特朗普政府在首次決定對(duì)華為施加壓力時(shí)，禁止向華為出售美國(guó)制造的芯片?？紤]到英特爾芯片無(wú)處不在，以及許多其他美國(guó)公司制造的幾乎不可替代的模擬芯片，單是這一限制就具有毀滅性。但在經(jīng)歷了幾十年的離岸外包之后，美國(guó)的半導(dǎo)體生產(chǎn)比以前少了很多。例如，華為設(shè)計(jì)的芯片不是在美國(guó)生產(chǎn)的——美國(guó)缺乏制造先進(jìn)智能手機(jī)處理器的工廠，而是在臺(tái)積電生產(chǎn)的。限制向華為出口美國(guó)制造的產(chǎn)品無(wú)助于阻止臺(tái)積電為華為制造先進(jìn)芯片。

有人可能會(huì)認(rèn)為，芯片制造的離岸外包降低了美國(guó)政府限制先進(jìn)芯片制造的能力。如果世界上所有先進(jìn)的芯片制造仍以美國(guó)為基礎(chǔ)，那么切斷華為的聯(lián)系肯定會(huì)更容易。但是，美國(guó)仍然有牌可打。例如，芯片制造離岸外包的過(guò)程與芯片行業(yè)日益壟斷的瓶頸相吻合。世界上幾乎每一塊芯片都使用至少一家美國(guó)公司的軟件，這三家公司分別是楷登、新思和明導(dǎo)。明導(dǎo)為德國(guó)西門子所有，但其總部位于美國(guó)俄勒岡州。除英特爾內(nèi)部制造的芯片外，所有最先進(jìn)的邏輯芯片都是由三星和臺(tái)積電兩家公司制造的。此外，制造高級(jí)處理器需要荷蘭阿斯麥公司生產(chǎn)的EUV光刻機(jī)，而阿斯麥依靠其位于圣地亞哥的子公司西盟（2013年收購(gòu)）為其EUV光刻機(jī)提供不可替代的光源。當(dāng)如此多的關(guān)鍵環(huán)節(jié)需要用少數(shù)公司生產(chǎn)的工具、材料或軟件時(shí)，控制芯片制造過(guò)程中的瓶頸要容易得多。其中，許多瓶頸仍然掌握在美國(guó)人手中，就算那些沒(méi)有在美國(guó)手中的，也在美國(guó)的親密盟友手中。

大約在這個(gè)時(shí)候，兩位學(xué)者亨利·法雷爾（Henry Farrell）和亞伯拉罕·紐曼（Abraham Newman）注意到，國(guó)際政治和經(jīng)濟(jì)關(guān)系越來(lái)越受到他們所稱的“武器化的相互依賴” 的影響。他們指出，各國(guó)比以往任何時(shí)候都更加緊密地聯(lián)系在一起，但相互依賴并沒(méi)有化解沖突和鼓勵(lì)合作，而是創(chuàng)造了新的競(jìng)爭(zhēng)場(chǎng)所。將國(guó)家聯(lián)系在一起的網(wǎng)絡(luò)已成為沖突的領(lǐng)域。例如，在金融領(lǐng)域，美國(guó)利用其他國(guó)家依賴銀行系統(tǒng)武器化來(lái)懲罰伊朗。這些學(xué)者擔(dān)心，美國(guó)政府將貿(mào)易和資本流動(dòng)用作政治武器，威脅到了全球化，并有可能造成危險(xiǎn)的意外后果。相比之下，特朗普政府得出結(jié)論，美國(guó)擁有將半導(dǎo)體供應(yīng)鏈武器化的獨(dú)特力量。

2020年5月，美國(guó)政府進(jìn)一步收緊了對(duì)華為的限制。 美國(guó)商務(wù)部宣布，將“通過(guò)限制華為使用美國(guó)技術(shù)和軟件在國(guó)外設(shè)計(jì)和制造半導(dǎo)體的能力來(lái)保護(hù)美國(guó)國(guó)家安全”。美國(guó)商務(wù)部的新規(guī)定并不僅僅是阻止向華為銷售美國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品，還限制將任何使用美國(guó)技術(shù)制造的產(chǎn)品出售給華為。在一個(gè)充滿瓶頸的芯片行業(yè)，這意味著涉及幾乎所有的芯片。如果沒(méi)有美國(guó)的制造設(shè)備，臺(tái)積電就無(wú)法為華為制造先進(jìn)的芯片。如果沒(méi)有美國(guó)生產(chǎn)的軟件，華為就很難設(shè)計(jì)芯片。即使是中國(guó)最先進(jìn)的芯片制造工廠中芯國(guó)際，也廣泛依賴美國(guó)的工具。除了美國(guó)商務(wù)部授權(quán)華為購(gòu)買的芯片外，華為與全球整個(gè)先進(jìn)芯片制造工廠完全隔絕。

世界芯片行業(yè)很快開始實(shí)施美國(guó)的規(guī)定。盡管美國(guó)正試圖割掉第二大客戶的精華，但臺(tái)積電董事長(zhǎng)劉德音承諾，不僅要遵守“法律條文”，還要遵守“法律精神”。 他告訴記者：“這不僅可以通過(guò)解釋規(guī)則來(lái)解決，還與美國(guó)政府的意圖有關(guān)?！贝撕?，華為被迫剝離部分智能手機(jī)業(yè)務(wù)和服務(wù)器業(yè)務(wù) ，因?yàn)樗鼰o(wú)法獲得必要的芯片 。中國(guó)5G電信網(wǎng)絡(luò)的推出，是政府高度重視的優(yōu)先事項(xiàng)，但因芯片短缺被推遲。 在美國(guó)實(shí)施限制后，其他國(guó)家，尤其是英國(guó)，決定禁用華為，理由是在沒(méi)有美國(guó)芯片的情況下，華為將難以為其產(chǎn)品提供服務(wù)。

在華為被打擊之后，其他多家中國(guó)科技公司被美國(guó)列入“黑名單”。在與美國(guó)討論后，荷蘭決定不批準(zhǔn)向中國(guó)公司出售阿斯麥的EUV光刻機(jī)。 2017年被AMD稱為“戰(zhàn)略合作伙伴”的超級(jí)計(jì)算機(jī)公司中科曙光于2019年被美國(guó)列入“黑名單”。根據(jù)《華盛頓郵報(bào)》的一篇報(bào)道，飛騰也被美國(guó)列入“黑名單”。美國(guó)官員稱飛騰為用于測(cè)試高超音速導(dǎo)彈的超級(jí)計(jì)算機(jī)設(shè)計(jì)了芯片。飛騰的芯片使用美國(guó)軟件設(shè)計(jì)，并在臺(tái)積電生產(chǎn)。在進(jìn)入半導(dǎo)體生態(tài)系統(tǒng)后，飛騰得以發(fā)展，但飛騰對(duì)外國(guó)軟件和制造業(yè)的依賴使其極易受到美國(guó)的限制。

歸根結(jié)底，美國(guó)對(duì)中國(guó)科技公司的打擊是有限的。中國(guó)許多大的科技公司，比如騰訊和阿里巴巴，在購(gòu)買美國(guó)芯片或讓臺(tái)積電生產(chǎn)半導(dǎo)體的能力方面仍然沒(méi)有被限制。中芯國(guó)際是中國(guó)最先進(jìn)的邏輯芯片生產(chǎn)商，在購(gòu)買先進(jìn)芯片制造工具方面面臨新的限制，但它尚未停業(yè)。華為也被允許購(gòu)買美國(guó)早期的半導(dǎo)體芯片，比如用于連接4G網(wǎng)絡(luò)的半導(dǎo)體芯片。

中國(guó)全球化的科技公司因制裁而步履蹣跚，但令人驚訝的是，中國(guó)沒(méi)有采取任何行動(dòng)來(lái)報(bào)復(fù)。中國(guó)一再說(shuō)要懲罰美國(guó)科技公司，但從未扣動(dòng)扳機(jī)。中國(guó)起草了一份“不可靠實(shí)體清單”，列出危及中國(guó)安全的外國(guó)公司， 但似乎還沒(méi)有將任何公司列入名單。 事實(shí)證明，在切斷供應(yīng)鏈方面，美國(guó)具有更大的優(yōu)勢(shì)。一名美國(guó)前高級(jí)官員在華為遭受打擊后沉思自語(yǔ)道：“武器化的相互依賴是一件好事。”