去年以來，33家單位揭榜試點(diǎn)五項重點(diǎn)改革舉措，推動一批科技成果從“書架”上“貨架”、由“權(quán)益”變“收益”

青島推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化改革試點(diǎn)

實(shí)施職務(wù)科技成果單列管理：

讓成果從“國有資產(chǎn)”回歸“知識產(chǎn)權(quán)”本義，用專業(yè)化的管理替代行政化的管理，讓懂技術(shù)的人管技術(shù)資產(chǎn)

深化職務(wù)科技成果賦權(quán)：

試點(diǎn)單位可采取“賦權(quán)+約定收益”方式，將留存的部分所有權(quán)讓渡給成果完成人，形成完整權(quán)屬關(guān)系

創(chuàng)新橫向科研項目結(jié)余經(jīng)費(fèi)使用方式：

試點(diǎn)單位可將橫向結(jié)余經(jīng)費(fèi)視為科技成果轉(zhuǎn)化收入，鼓勵探索“現(xiàn)金入股+技術(shù)入股”的組合出資模式

推行“先使用后付費(fèi)”制度：

采取“零門檻費(fèi)+階段性支付+收入提成”或“約定延期支付”等方式，讓企業(yè)在技術(shù)應(yīng)用的早期階段“輕裝上陣”

設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化持股平臺：

通過專業(yè)機(jī)構(gòu)收購學(xué)校作價入股后持有的股權(quán)，將“紙上權(quán)益”轉(zhuǎn)化為現(xiàn)金收益，形成“研發(fā)→轉(zhuǎn)化→退出→再投入”的良性循環(huán)

前不久，青島大學(xué)的房寬峻教授團(tuán)隊迎來了一件大事。團(tuán)隊依托學(xué)校新出臺的《青島大學(xué)橫向科研項目結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施辦法（試行）》，將多年積累的276.26萬元橫向結(jié)余經(jīng)費(fèi)以獎勵形式發(fā)放并完成貨幣出資，另將2項核心專利評估作價215.56萬元，共同注入了新成立的學(xué)科型公司。這家公司迅速承接了香港某上市醫(yī)療器械公司山東子公司的300萬元生產(chǎn)線項目，直接切入了高端醫(yī)用紡織材料“進(jìn)口替代”的市場。

在山東科技大學(xué)，蘇春建教授團(tuán)隊也嘗到了改革的“甜頭”。團(tuán)隊長期深耕金屬板材先進(jìn)成形技術(shù)與智能裝備研發(fā)，卻因?qū)＠槠?、轉(zhuǎn)化路徑單一而無法落地。依托學(xué)?！皺?quán)益讓渡”改革試點(diǎn)，團(tuán)隊走出了“專利包組合策略—產(chǎn)權(quán)交割流程—知識產(chǎn)權(quán)出資”的路徑：將技術(shù)關(guān)聯(lián)性強(qiáng)、功能互補(bǔ)的單件零散專利以“專利包”形式進(jìn)行打包，學(xué)校先將“專利包”90%的所有權(quán)無償賦予團(tuán)隊，團(tuán)隊再出資購買剩余10%，獲得完整產(chǎn)權(quán)后，團(tuán)隊以100萬元技術(shù)出資作價入股一家學(xué)科性公司，實(shí)現(xiàn)了成果轉(zhuǎn)化。

“橫向結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資”，讓科研人員終于能“輕裝上陣”創(chuàng)業(yè)；專利權(quán)益讓渡，讓科研團(tuán)隊從技術(shù)“發(fā)明人”變成轉(zhuǎn)化“主人翁”。這兩個看似獨(dú)立的案例，背后貫穿著同一條主線——青島正在推進(jìn)的科技成果轉(zhuǎn)化改革試點(diǎn)。

2024年12月，《青島市深化科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新改革十條措施》出臺，從創(chuàng)新體制機(jī)制、用好關(guān)鍵群體、聚焦關(guān)鍵環(huán)節(jié)、突出城市特色等方面，為深化科技成果轉(zhuǎn)化改革做出指引。去年，青島市科技局從中選取“實(shí)施職務(wù)科技成果單列管理”“深化職務(wù)科技成果賦權(quán)”“創(chuàng)新橫向科研項目結(jié)余經(jīng)費(fèi)使用方式”“推行‘先使用后付費(fèi)’制度”“設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化持股平臺”五項舉措，確定了33家揭榜單位。近一年來，駐青高校、院所等試點(diǎn)單位紛紛在制度“無人區(qū)”里蹚新路，一批“不想轉(zhuǎn)、不敢轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)不動”的梗阻正在被逐一打通。

以制度創(chuàng)新重塑成果轉(zhuǎn)化生態(tài)，一場深刻的科研生產(chǎn)力變革正在青島悄然發(fā)生。

單列管理：

拆掉國有資產(chǎn)“緊箍”，讓成果“輕裝上路”

科技成果轉(zhuǎn)化難，首當(dāng)其沖的是一個“怕”字——怕資產(chǎn)流失、怕審計問責(zé)、怕決策失誤。在傳統(tǒng)體制下，職務(wù)科技成果被視為國有資產(chǎn)，轉(zhuǎn)化前的評估、轉(zhuǎn)化中的審批、轉(zhuǎn)化后的保值增值考核，都讓科研人員和管理者如履薄冰。這其實(shí)是用管錢的辦法管知識，與知識產(chǎn)權(quán)的流動性、不確定性天然沖突。

職務(wù)科技成果單列管理，正是要拆掉這一“緊箍”。這一制度設(shè)計，讓成果從“國有資產(chǎn)”回歸“知識產(chǎn)權(quán)”本義，從源頭上解除了轉(zhuǎn)化決策的后顧之憂?？梢赃@樣理解：單列管理不是對國有資產(chǎn)的“放任”，而是用專業(yè)化的管理替代行政化的管理，讓懂技術(shù)的人管技術(shù)資產(chǎn)。

山東科技大學(xué)就在單列管理上走在了前列。學(xué)校將5082項存量有效專利全部納入職務(wù)科技成果臺賬式單列管理，明確職務(wù)科技成果作價入股形成的國有資產(chǎn)“不納入增值保值范圍”，技術(shù)轉(zhuǎn)移研究院作為歸口管理部門，負(fù)責(zé)全流程統(tǒng)籌。制度松綁后，科研人員的心態(tài)發(fā)生了“質(zhì)變”——以前糾結(jié)“能不能轉(zhuǎn)”，現(xiàn)在思考“怎么轉(zhuǎn)得更好”。

青島科技大學(xué)則用制度體系的“厚度”支撐了轉(zhuǎn)化效能的“高度”。學(xué)校早在2021年就出臺了《青島科技大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理辦法》等18項與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的制度，職務(wù)科技成果單列已經(jīng)在其中有據(jù)可依；此次揭榜“職務(wù)科技成果單列管理”改革試點(diǎn)，進(jìn)一步完善了評估備案、產(chǎn)權(quán)登記及作價投資等單列管理模式，明確成果不納入國有資產(chǎn)保值增值考核。

當(dāng)科研人員消除了“不敢轉(zhuǎn)”的顧慮，前沿成果便以更快的速度涌入市場。青科大汪傳生教授團(tuán)隊的19項高價值知識產(chǎn)權(quán)，已通過作價入股模式完成轉(zhuǎn)化。團(tuán)隊相關(guān)成果評估作價940萬元，與青科大、山東山科產(chǎn)研人才價值股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）三方聯(lián)合成立了青島國程中嘉高新科技開發(fā)有限公司（簡稱國程中嘉）?！案咝?科研團(tuán)隊+國有資本”的協(xié)同投資模式，以資本賦能、市場驅(qū)動、技術(shù)支撐為核心，對核心成果開展系統(tǒng)化、規(guī)?；?、市場化轉(zhuǎn)化。這一案例背后，單列管理發(fā)揮了關(guān)鍵的“制度催化劑”作用——簡化了評估、確權(quán)、公示流程，推動了技術(shù)快速“資本化”。

同樣圍繞“職務(wù)科技成果單列管理”這一試點(diǎn)任務(wù)，青島大學(xué)修訂《青島大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化辦法（2025—2027）》，并出臺《青島大學(xué)職務(wù)科技成果單列管理實(shí)施辦法（試行）》等配套政策，實(shí)施高價值專利培育計劃，打造“專利池”和“成果庫”，初步形成了“制度有保障、政策成體系、改革有案例”的成果轉(zhuǎn)化“青大模式”。

單列管理的本質(zhì)，是用專業(yè)化的管理替代行政化的管理。當(dāng)“國有資產(chǎn)保值增值”不再成為懸在頭頂?shù)睦麆?，高校院所才能真正把成果?dāng)作“種子”而非“包袱”。這一點(diǎn)，在青島的試點(diǎn)實(shí)踐中已經(jīng)得到充分驗證。

賦權(quán)改革：

從“分蛋糕”到“做蛋糕”，以權(quán)益讓渡激活創(chuàng)新內(nèi)核

解除了“敢不敢轉(zhuǎn)”的禁錮，還有“該怎么轉(zhuǎn)”的難題。

一項科研成果往往涉及多個發(fā)明人，權(quán)屬碎片化導(dǎo)致決策難、談判難、投資難。面對企業(yè)“技術(shù)入股”的邀請，科研團(tuán)隊常常因為權(quán)屬不清而錯失良機(jī)。更深的困境在于，在權(quán)屬不清的狀態(tài)下，外部資本不敢進(jìn)入，企業(yè)合作難以推進(jìn)，技術(shù)估值也無法形成，最終成為一個“死循環(huán)”。

賦權(quán)改革的關(guān)鍵，是將職務(wù)科技成果的所有權(quán)真正賦予科研人員，讓他們成為“主人翁”。青島明確，要深化職務(wù)科技成果賦權(quán)，試點(diǎn)單位可采取“賦權(quán)+約定收益”方式，將留存的部分所有權(quán)讓渡給成果完成人，形成完整權(quán)屬關(guān)系。賦權(quán)不是“分蛋糕”，而是“做蛋糕”——當(dāng)科研人員從“打工者”變成“股東”，從“交論文”變成“闖市場”，內(nèi)生動力就會被徹底激活。

山東科技大學(xué)蘇春建教授團(tuán)隊依托專利打包改革實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化智能裝備樣機(jī)。

山東科技大學(xué)創(chuàng)新探索了“賦權(quán)+購買”的雙路徑設(shè)計：學(xué)校優(yōu)化職務(wù)科技成果權(quán)益讓渡的路徑，將權(quán)益讓渡的比例擴(kuò)大至90%，完成人可市場化購買剩余10%科技成果所有權(quán)，以獲得完全產(chǎn)權(quán)。如此一來，成果完成人成為唯一權(quán)利人，有效解決了學(xué)校作為事業(yè)單位在后續(xù)轉(zhuǎn)化決策、談判中的流程復(fù)雜、周期長等問題，能快速響應(yīng)市場變化，加速技術(shù)落地。包括蘇春建教授團(tuán)隊在內(nèi)，山科大有多個科研團(tuán)隊的賦權(quán)申請正在加快推進(jìn)。

青島大學(xué)則在賦權(quán)改革上構(gòu)建了“確權(quán)—讓渡—作價—產(chǎn)業(yè)”的完整轉(zhuǎn)化鏈條。該校電氣工程學(xué)院專注于特種裝備電驅(qū)系統(tǒng)研發(fā)的鄭曉欽教授團(tuán)隊就深受其惠。依據(jù)青大出臺的科技成果轉(zhuǎn)化辦法，該團(tuán)隊2項核心專利經(jīng)第三方評估作價98.09萬元，按8∶2的比例與學(xué)校共同確權(quán)；隨后，學(xué)校再將其持有的20%所有權(quán)通過協(xié)議方式有償讓渡給成果完成人。如此一來，相關(guān)成果全部知識產(chǎn)權(quán)完整、清晰地集中于科研人員手中，從根本上解決了“多頭持有、決策低效、投資顧慮”的制度障礙。該團(tuán)隊隨即以完整自主知識產(chǎn)權(quán)作價入股，成立了學(xué)科型公司。權(quán)屬清晰、決策高效，企業(yè)很快拿下了600萬元的合同訂單。

在國程中嘉的成立過程中，青島科技大學(xué)就將成果轉(zhuǎn)化成股權(quán)的70%（658萬元）獎勵給成果完成人。以“真金白銀”激勵科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造，青科大致力于打通“技術(shù)—資產(chǎn)—資本—產(chǎn)業(yè)”的轉(zhuǎn)化之路?，F(xiàn)在，依托短纖維定向取向增強(qiáng)橡膠復(fù)合材料技術(shù)等核心成果，國程中嘉的產(chǎn)品已在青島雙星、內(nèi)蒙古富特橡塑等多家企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，帶動意向訂單近2億元，實(shí)現(xiàn)了科研創(chuàng)新與收益直接掛鉤。

權(quán)益讓渡之所以能激發(fā)如此大的能量，根源在于它理順了“產(chǎn)權(quán)激勵是核心動力”這一底層邏輯。清晰的產(chǎn)權(quán)帶來了充分的權(quán)利、可預(yù)期的收益和明確的責(zé)任，這正是青島在職務(wù)科技成果賦權(quán)改革中收獲的最寶貴經(jīng)驗。

結(jié)余經(jīng)費(fèi)和持股平臺：

“智力”與“財力”疊加，打造“技術(shù)+資本”雙引擎

如果說權(quán)屬改革解決了“人”的激勵問題，那么橫向結(jié)余經(jīng)費(fèi)的盤活和持股平臺的建設(shè)，則解決了“錢”的來源問題。

長期以來，橫向科研項目結(jié)余經(jīng)費(fèi)使用限制嚴(yán)格，大量沉淀資金無法有效盤活，形成了“科研越成功，結(jié)余越多，閑置越嚴(yán)重”的怪圈。明確試點(diǎn)單位可將橫向結(jié)余經(jīng)費(fèi)視為科技成果轉(zhuǎn)化收入，青島鼓勵探索“現(xiàn)金入股+技術(shù)入股”的組合出資模式。

青島大學(xué)房寬峻教授團(tuán)隊的案例，正是這一政策的“最佳注腳”。在其學(xué)科型公司的股權(quán)架構(gòu)中，學(xué)校的資產(chǎn)經(jīng)營公司僅持股不到10%，研發(fā)團(tuán)隊持股超90%。而團(tuán)隊的資金來源，是橫向結(jié)余經(jīng)費(fèi)與專利評估作價的組合。這一模式使沉淀資金變成了創(chuàng)新資本。

青島能源所依托木質(zhì)纖維綠碳緩沖材料項目轉(zhuǎn)化出企業(yè)中科綠碳。

無獨(dú)有偶，中國科學(xué)院青島生物能源與過程研究所（簡稱青島能源所）也對照試點(diǎn)任務(wù)，通過制度創(chuàng)新激發(fā)科研人員積極性，同步激勵從事成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)經(jīng)理人，明確所得獎金可自行支配，不限于投資于自主實(shí)施轉(zhuǎn)化的初創(chuàng)公司等，更好地推動研究所成果轉(zhuǎn)化成效實(shí)現(xiàn)跨越式增長。

通過橫向經(jīng)費(fèi)的有效盤活，青島能源所今年依托木質(zhì)纖維綠碳緩沖材料項目、β葡聚糖綠色生物制造項目、PEM電解水制氫項目等成果，新增培育了3家成果轉(zhuǎn)化初創(chuàng)公司，總估值約3億元。在試點(diǎn)任務(wù)的帶動下，該所成果本地轉(zhuǎn)化成效突出，僅今年以來就已與本市15家企業(yè)簽署合同17項，總金額超4000萬元。

在山東科技大學(xué)，目前2個項目正在橫向結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資的支持下穩(wěn)步推進(jìn)，擬使用結(jié)余經(jīng)費(fèi)600萬元，預(yù)計撬動社會資本1200萬元。去年7月，該校領(lǐng)到試點(diǎn)任務(wù)后迅速出臺政策，鼓勵盤活橫向結(jié)余經(jīng)費(fèi)，打破了傳統(tǒng)經(jīng)費(fèi)使用限制。后續(xù)還進(jìn)一步明確了橫向結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資的具體路徑，實(shí)現(xiàn)了橫向結(jié)余經(jīng)費(fèi)向科技成果轉(zhuǎn)化出資的閉環(huán)管理。

該校礦山災(zāi)害預(yù)防控制實(shí)驗室劉志剛團(tuán)隊就得益于此。該團(tuán)隊將發(fā)明專利與軟件著作權(quán)“軟硬結(jié)合”打包賦權(quán)，作價入股成立學(xué)科性公司，同時將此前橫向科研項目可支配的結(jié)余經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)金出資，直接用于初期項目開展及組建運(yùn)營團(tuán)隊，解決了初創(chuàng)公司“首筆資金”的難題?？蒲袌F(tuán)隊既做“技術(shù)股東”又做“財務(wù)股東”，“產(chǎn)權(quán)+資本”的雙重紐帶強(qiáng)化了團(tuán)隊將技術(shù)做優(yōu)、將市場做實(shí)的根本動力。

在持股平臺建設(shè)方面，青島的揭榜單位也已展開初步探索。不久前，青島海洋發(fā)展集團(tuán)有限公司（簡稱青島海洋集團(tuán)）參與共建的青島海洋工程聯(lián)合創(chuàng)新研究院啟動，采用“研究院+公司”雙輪驅(qū)動模式，核心任務(wù)是聚焦海洋裝備等領(lǐng)域促進(jìn)技術(shù)熟化、成果轉(zhuǎn)化、企業(yè)孵化。后續(xù)，青島海洋集團(tuán)將出資參與設(shè)立市場化科技成果轉(zhuǎn)化公司，進(jìn)一步打通科技成果轉(zhuǎn)化的“最后一公里”。

此前，青島海洋集團(tuán)已經(jīng)依托旗下青島國信健康產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司，打造了面向海洋生物醫(yī)藥、大健康等領(lǐng)域的科技成果轉(zhuǎn)化持股平臺，探索出一條“增資+股權(quán)收購+知識產(chǎn)權(quán)購買”三位一體的運(yùn)作路徑。這與“設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化持股平臺”的初衷十分契合：通過專業(yè)機(jī)構(gòu)收購學(xué)校作價入股后持有的股權(quán)，將“紙上權(quán)益”轉(zhuǎn)化為現(xiàn)金收益，形成“研發(fā)→轉(zhuǎn)化→退出→再投入”的良性循環(huán)。

在改革從“破題”走向“立制”的過程中，當(dāng)科研人員的“智力”與“財力”疊加，成果轉(zhuǎn)化的“加速度”就已開始啟動了。

“先使用后付費(fèi)”：

企業(yè)“先嘗后買”，破解轉(zhuǎn)化“最初一公里”

科研成果從實(shí)驗室走向市場，企業(yè)是最終承載者。但對于廣大科技型企業(yè)，尤其是中小微企業(yè)而言，動輒數(shù)百萬元的技術(shù)許可費(fèi)，往往成為橫亙在面前的一道“高門檻”。買了怕不匹配，不買怕錯失機(jī)遇，進(jìn)退兩難，這種“決策癱瘓”十分常見。

“先使用后付費(fèi)”制度正是要打破這一僵局。采取“零門檻費(fèi)+階段性支付+收入提成”或“約定延期支付”等方式，青島要讓企業(yè)在技術(shù)應(yīng)用的早期階段“輕裝上陣”。

山東科技大學(xué)遴選出400余項技術(shù)構(gòu)建“高質(zhì)量專利轉(zhuǎn)化庫”，摒棄“一刀切”的收費(fèi)方式，靈活設(shè)計“零門檻費(fèi)+階段性支付”“約定延期支付”等多樣化的許可費(fèi)用支付方式。截至目前，學(xué)校已通過此類模式簽訂轉(zhuǎn)化合同40余項，累計轉(zhuǎn)化專利成果169件（次），合同總金額超千萬元。

該校電信學(xué)院張小軍團(tuán)隊研發(fā)了“FPGA加速的有色Petri網(wǎng)仿真方法及Verilog HDL代碼生成工具”系列核心技術(shù)，這明明是企業(yè)的“剛需”，卻受阻于企業(yè)流動資金緊張難以預(yù)付高額許可費(fèi)。好技術(shù)“賣不出去”，山科大依據(jù)“先使用后付費(fèi)”政策，為意向合作企業(yè)量身定制“即時授權(quán)實(shí)施、費(fèi)用延期支付”方案：雙方先行簽訂200萬元的技術(shù)許可合同，企業(yè)立即獲得技術(shù)完整使用權(quán)，但許可費(fèi)用可延期一年支付。這種“以時間換空間”的做法，解了企業(yè)的燃眉之急，也加速了技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。截至目前，山科大已采用同類模式累計達(dá)成合作8項，合同總金額達(dá)1511.6萬元。

面對使用門檻高、轉(zhuǎn)化周期長的成果，山科大還設(shè)計實(shí)施了“零成本啟動、收益后置共享”方案：徹底取消技術(shù)許可的固定入門費(fèi)，企業(yè)無需支付任何前期費(fèi)用即可獲得技術(shù)使用權(quán)，后續(xù)的全部收益與企業(yè)市場銷售額掛鉤，按比例提成。該校海洋學(xué)院崔曉東團(tuán)隊研發(fā)的“聲吶反向散射強(qiáng)度處理及目標(biāo)智能檢測技術(shù)”就通過這種方式實(shí)現(xiàn)了轉(zhuǎn)化。

青島科技大學(xué)、軟控股份、賽輪集團(tuán)聯(lián)合承建的國橡中心。

青島科技大學(xué)同樣在“先使用后付費(fèi)”上積累了豐富經(jīng)驗。比如，在學(xué)校與青島瑞思德生物科技有限公司的技術(shù)開發(fā)合作中，560萬元合同總經(jīng)費(fèi)分節(jié)點(diǎn)支付，分別與合同生效、中期計劃確認(rèn)等關(guān)鍵研發(fā)階段掛鉤；該校教授陳光輝的“氯化亞砜連續(xù)生產(chǎn)工藝及關(guān)鍵裝備創(chuàng)新成果”以技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)化至相關(guān)企業(yè)，交易金額230萬元，也是采取“先使用后付費(fèi)”的方式——成果在企業(yè)完成工程化應(yīng)用并投入使用后，企業(yè)再按約定支付相關(guān)費(fèi)用。

“先使用后付費(fèi)”不是簡單的“賬期延長”，而是在“需求側(cè)”精準(zhǔn)發(fā)力，激活成果轉(zhuǎn)化的活力。其核心是打破“一手交錢、一手交技術(shù)”的短期交易關(guān)系，將科研的收益與企業(yè)的市場成功深度綁定，從“一錘子買賣”變?yōu)椤伴L跑式陪伴”，形成“校企共擔(dān)風(fēng)險、共享發(fā)展”的良性互動生態(tài)。

“實(shí)施職務(wù)科技成果單列管理”卸下了“國有資產(chǎn)”的心理包袱，“深化職務(wù)科技成果賦權(quán)”點(diǎn)燃了科研人員的創(chuàng)業(yè)熱情，“創(chuàng)新橫向科研項目結(jié)余經(jīng)費(fèi)使用方式”和“設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化持股平臺”盤活了沉淀的資本“活水”，“推行‘先使用后付費(fèi)’制度”架起了技術(shù)與市場的信任橋梁……近一年的試點(diǎn)，讓青島在科技成果轉(zhuǎn)化的制度“深水區(qū)”慢慢蹚出了一條可復(fù)制、可推廣的路徑，這些舉措相互支撐、協(xié)同發(fā)力，正在重構(gòu)青島科技成果轉(zhuǎn)化的底層邏輯。